曲靖市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)曲靖市開(kāi)展各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”實(shí)施方案的通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，曲靖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市直有關(guān)委、辦、局：

經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《曲靖市開(kāi)展各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

曲靖市人民政府辦公室

2017年4月14日

曲靖市開(kāi)展各類(lèi)交易場(chǎng)所

清理整頓 “回頭看”實(shí)施方案

 

按照清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議、云南省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”工作會(huì)議精神，制定曲靖市開(kāi)展各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”實(shí)施方案。

一、工作目標(biāo)

在云南省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下，認(rèn)真組織開(kāi)展交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”工作，摸排全市各類(lèi)交易場(chǎng)所發(fā)展情況和風(fēng)險(xiǎn)情況，抓緊清理處置各類(lèi)交易場(chǎng)所存在的問(wèn)題，打擊各類(lèi)交易場(chǎng)所違法違規(guī)行為，穩(wěn)妥處置存量風(fēng)險(xiǎn)，化解處置新增風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

二、工作內(nèi)容

（一）明確工作范圍

本次“回頭看”工作的對(duì)象是曲靖市行政區(qū)域內(nèi)從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品交易以及其他的各類(lèi)交易場(chǎng)所。范圍包括：一是原申請(qǐng)部際聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收擬保留的交易場(chǎng)所。二是各地經(jīng)批準(zhǔn)新設(shè)的交易場(chǎng)所。三是各地未經(jīng)批準(zhǔn)而設(shè)立交易場(chǎng)所。四是省外交易場(chǎng)所在曲靖市設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。

（二）整治重點(diǎn)行為

1.未經(jīng)批準(zhǔn)上線新交易產(chǎn)品、實(shí)行新交易規(guī)則。

2.集中競(jìng)價(jià)過(guò)度投機(jī)炒作，開(kāi)展非法證券期貨活動(dòng)。

3.未經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)展保險(xiǎn)、證券、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易，以上金融產(chǎn)品，包括人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品，含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托收益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)等。

4.權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門(mén)檻、突破或變相突破200人私募上限。

5.交易場(chǎng)所自身參與交易，利用“微盤(pán)”交易，采取“分散式柜臺(tái)交易”模式大量發(fā)展會(huì)員、代理商、居間商與客戶對(duì)賭，誘導(dǎo)客戶頻繁交易導(dǎo)致客戶普遍虧損，損害中小投資人利益。

6.商品類(lèi)交易場(chǎng)所須立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，不得上線與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無(wú)關(guān)的交易產(chǎn)品，交易必須全款現(xiàn)貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得開(kāi)展分散式柜臺(tái)交易模式和類(lèi)似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開(kāi)展連續(xù)集中競(jìng)價(jià)交易，要限期停止貴金屬、石油、郵幣卡等違規(guī)交易。

7.其他違法違規(guī)行為。

三、職責(zé)分工

各縣（市、區(qū)）、有關(guān)部門(mén)要認(rèn)清交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)的嚴(yán)峻性和“回頭看”工作任務(wù)的艱巨性，按照“回頭看”工作要求，明確職責(zé)，協(xié)同行動(dòng)，確保“回頭看”工作取得實(shí)效。

市金融辦負(fù)責(zé)全市“回頭看”工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立聯(lián)絡(luò)員制度，根據(jù)工作需要組織現(xiàn)場(chǎng)檢查。根據(jù)公安、工商、司法等有權(quán)部門(mén)提交的證據(jù)材料，及時(shí)上報(bào)省金融辦和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局進(jìn)行認(rèn)定。

市工商局負(fù)責(zé)做好涉及交易場(chǎng)所有關(guān)工商注冊(cè)登記工作，未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或違反有關(guān)規(guī)定在名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門(mén)不得為其辦理工商登記。

市公安局負(fù)責(zé)查處交易場(chǎng)所涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪案件，按照省公安廳統(tǒng)一部署開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。

人行曲靖中心支行、曲靖銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)督促商業(yè)銀行和第三方支付機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，停止為違法違規(guī)交易場(chǎng)所和“微盤(pán)”等交易平臺(tái)提供服務(wù)。

市委宣傳部、市工業(yè)和信息化委、市新聞出版廣電局負(fù)責(zé)指導(dǎo)督促媒體加強(qiáng)自我管理，叫停違規(guī)交易場(chǎng)所及其會(huì)員、代理商、居間商通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)紙、期刊等媒體進(jìn)行的宣傳推廣活動(dòng)。

市工業(yè)和信息化委負(fù)責(zé)以名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)范圍、交易品種、宣傳內(nèi)容等中間帶有“微盤(pán)”、“微交易”、“云交易”等關(guān)鍵字為標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)微信公眾號(hào)、手機(jī)APP、網(wǎng)站等全面摸排“微盤(pán)”交易平臺(tái)，限期盡快關(guān)閉，并建立“微盤(pán)”交易平臺(tái)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和清理處置機(jī)制。

市商務(wù)局、市國(guó)資委、市文產(chǎn)辦及其他行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)做好所轄交易場(chǎng)所的“回頭看”工作，加強(qiáng)日常監(jiān)管。負(fù)責(zé)對(duì)本行業(yè)領(lǐng)域交易場(chǎng)所的指導(dǎo)監(jiān)督。及時(shí)部署落實(shí)“回頭看”工作最新政策要求。

市中級(jí)人民法院、市檢察院根據(jù)清理整頓“回頭看”有關(guān)要求做好工作。

各縣（市、區(qū)）人民政府、曲靖經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)要嚴(yán)格落實(shí)屬地管理職責(zé)，組織開(kāi)展本區(qū)域內(nèi)“回頭看”工作，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管，制定交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)化解處置預(yù)案，做好風(fēng)險(xiǎn)化解和維穩(wěn)工作，嚴(yán)防區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)、大規(guī)模集體上訪和群體性事件發(fā)生。

四、工作步驟

（一）自查自糾階段（2017年4月18日前）

各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開(kāi)區(qū)和市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)組織區(qū)域內(nèi)各類(lèi)交易場(chǎng)所，依照《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）和“回頭看”工作要求，自查存在的問(wèn)題，并進(jìn)行徹底整改，于2017年4月13日前向各縣（市、區(qū)）人民政府、經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)和市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)提交自查自糾報(bào)告和無(wú)違法違規(guī)行為承諾書(shū)。各交易場(chǎng)所必須保證提供材料的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。

（二）檢查整改階段（2017年4月25日前）

各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開(kāi)區(qū)和市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)根據(jù)交易場(chǎng)所提交的自查自糾報(bào)告和無(wú)違法違規(guī)行為承諾書(shū)，組織對(duì)區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地核查。督促違規(guī)交易場(chǎng)所限期整改。對(duì)于拒不整改和無(wú)正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事非法證券期貨（含期權(quán)）交易的交易場(chǎng)所，予以關(guān)閉或取締。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處置。各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開(kāi)區(qū)和市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)“回頭看”總結(jié)材料、所在地交易場(chǎng)所自查自糾報(bào)告和無(wú)違法違規(guī)行為承諾書(shū)，于2017年4月25日前以書(shū)面形式報(bào)市金融辦（聯(lián)系人及電話：段云飛， 3112825，13708682558）。

（三）核查總結(jié)階段（2017年5月20日前）

市金融辦牽頭，對(duì)各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開(kāi)區(qū)和市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)上報(bào)的總結(jié)材料進(jìn)行匯總整理，并根據(jù)實(shí)際情況，組織必要的現(xiàn)場(chǎng)抽查核實(shí)，確保規(guī)范整改到位。根據(jù)各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開(kāi)區(qū)和市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)檢查，以及市級(jí)抽查情況，市金融辦形成全市“回頭看”工作總結(jié)報(bào)告，于2017年5月20日前報(bào)送云南省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

五、工作要求

（一）嚴(yán)格控制新增風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)立各類(lèi)交易場(chǎng)所須由省人民政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則審批，不重復(fù)批設(shè)同類(lèi)交易場(chǎng)所，原則上一個(gè)行業(yè)一家。 “回頭看”期間不批設(shè)新的交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所新增交易品種、變更交易模式、變更主要股東須報(bào)經(jīng)省級(jí)人民政府有關(guān)部門(mén)同意。

（二）根據(jù)部際聯(lián)席會(huì)議《關(guān)于印發(fā)<清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議紀(jì)要>的通知>（清整聯(lián)辦〔2017〕30號(hào)），對(duì)2017年6月30日前仍未整改規(guī)范的違規(guī)交易場(chǎng)所停止提供開(kāi)戶、托管、資金結(jié)算等服務(wù)。各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開(kāi)區(qū)和市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)要對(duì)區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所全面排查清理，不留死角，避免出現(xiàn)交易場(chǎng)所未上報(bào)、未整改規(guī)范的情況。

（三）開(kāi)展原擬保留交易場(chǎng)所新一輪排查工作。對(duì)原擬保留的交易場(chǎng)所，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）和部聯(lián)辦《關(guān)于云南省清理整頓申請(qǐng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告補(bǔ)充材料的函》（清整辦函〔2015〕231號(hào)），按照屬地原則和“誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，由市級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對(duì)所轄原擬保留交易場(chǎng)所再次組織逐一排查，規(guī)范整改，補(bǔ)充、修改、完善報(bào)告材料，具體工作部署，按省清整辦通知開(kāi)展。

（四）依法打擊違法違規(guī)行為。對(duì)違法違規(guī)交易場(chǎng)所，根據(jù)違法違規(guī)情形分類(lèi)處置，該規(guī)范的規(guī)范，該撤并的撤并，該關(guān)閉的關(guān)閉，涉嫌犯罪的，要及時(shí)固定有關(guān)證據(jù)，凍結(jié)資金賬戶，果斷對(duì)有關(guān)人員依法采取強(qiáng)制措施。宣傳、網(wǎng)信、網(wǎng)監(jiān)等部門(mén)要做好輿情監(jiān)控和引導(dǎo)工作。

（五）做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和信息報(bào)送工作。各縣（市、區(qū)）、曲靖經(jīng)開(kāi)區(qū)和市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和信息報(bào)送工作，每個(gè)季度將有關(guān)情況報(bào)送市金融辦。違規(guī)交易場(chǎng)所出現(xiàn)名單變化和重大風(fēng)險(xiǎn)的，要第一時(shí)間報(bào)告。

抄送：市委辦、市委宣傳部，市人大常委會(huì)辦公室，市政協(xié)辦公室，市法院，市檢察院。

曲靖市人民政府辦公室                    2017年4月14日印發(fā)